Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención

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En marzo último, la SMV, mediante Resolución SMV N° 006-2021-SMV/01, aprobó los “Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención”, a fin de que los mismos puedan constituirse en un referente para aquellas personas jurídicas que opten  por implementar un modelo de prevención y que busquen conocer el marco legal vigente sobre la responsabilidad administrativa de éstas.

En dichos Lineamientos, la SMV determina que, de acuerdo con la Ley N° 30424 y su reglamento, aquellas personas jurídicas que cuenten con un modelo de prevención implementado y en funcionamiento pueden eximirse de responsabilidad administrativa por la comisión de ciertos delitos detallados en la normativa.

Con dichos Lineamientos la SMV, busca difundir y facilitar el acceso y la comprensión del marco regulatorio referido a la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y a los modelos de prevención. Dicho documento proporciona un listado referencial de acciones y ejemplos que podrían ser adoptados en los cinco componentes mínimos del modelo de prevención (Identificación, evaluación y mitigación de riesgos; encargado de prevención, implementación de procedimientos de denuncia, difusión y capacitación periódica del modelo de prevención; y, evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención), por parte de las personas jurídicas, teniendo en cuenta su tamaño, naturaleza, actividad, características, zona geográfica donde realizan sus actividades, volumen y complejidad de sus operaciones, ámbito regulatorio, entre otros.